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第三节 创业学研究现状与分析

  在当今中国和世界,创业学研究在理论界和实业界已经引起越来越多的兴趣和关注。如今的创业已经成为一个比较宽泛的概念,对创业理论进行研究的学者来自不同的领域,宣传创业现象,分析创业过程,介绍创业活动,出现了纷繁复杂的局面。但是,对创业理论的系统研究还不多见,从总体上看,无论国内还是国外,创业学理论研究尚处于起步阶段。
  一、创业学研究的起源与发展
  创业理论研究起源于创业实践的不断发展和由此激发起的对创业的强烈兴趣。从国外的文献资料来看,对于创业现象的分析开始于18世纪中期。经过两个世纪的发展,到20世纪80年代,创业学研究的热潮在美国兴起。
  在西方资本主义经济发展的漫长岁月中,西方社会的文化价值观念对推进个人创业起到了极大的促进作用。以美国为例,美国是一个崇尚个人主义的社会,一般把“取得成就”看做人生的重要追求。艾柯卡在克莱斯勒公司危难之际出任主管,挽救了这家濒临破产的美国著名公司,他成为很多美国人心中的英雄偶像。美国人认为人与人之间竞争是富有建设性的,变革、变化成为美国文化的一个主导价值观,在这些文化价值导向下,一些人白手起家,圆了一个又一个“美国梦”。所谓“美国梦”就是指,如果你有一个新奇可行的主意,比如制造产品或提供某种档次的服务,于是,你就设法筹集资金,创办企业。如果市场状况非常好,企业蒸蒸日上,规模不断扩大,然后设法将企业公开上市,在适当的时机出售企业。经过这样一个“创造价值―投入市场―兑现创造价值”的过程,你就算成功了。或许也正是由于不少美国人在尽力编织“美国梦”,使美国的新企业和小企业特别多,也有力地推动了美国经济的快速发展。所以,在西方经济发展过程中,新企业和小企业发挥了十分重要的作用。人们开始或更加关注中小企业的发展,开始认识到小企业和创业者逐步成为推进经济发展的主导力量和社会福利的主要来源,大多数国家的社会各阶层对创业产生了浓厚的兴趣,并乐于支持创业和研究创业。
  创业者和创业活动在大多数国家都受到社会的鼓励和得到人们的尊重。在许多国家,大量的报纸、杂志、电视和电台等各种媒体都大量报道各种与创业有关的事件,如美国的《商业周刊》等有影响力的刊物都不时大篇幅地报道有关创业者和新创企业的情况。我国的大型商业月刊《销售与市场》每月的下半期为创业专刊,专门刊发有关创业的内容。中央电视台经济频道和其他一些地方电视台的经济栏目也经常邀请一些成功的创业者进行访谈,宣传创业理论知识和技巧。同时,各国政府也积极鼓励创业。创立企业的个人能够得到政府的税收减免以及建筑物、道路、人员聘用、原材料和能源等资源供应的优惠条件。一些政府还设立各种基金向创业者提供技术开发和创立新企业所需要的必要资金。我国政府也系统地出台一批法律和相关政策鼓励个人创业。另外,以提供短期创业培训、协助技术转让和新创企业孵化为目标的创业活动中心的成立也为创业企业的发展提供了便利。这些宣传报道和鼓励措施大大提升了创业者的形象和创造了有利于创业的社会氛围。
  随着创业宣传和创业活动的不断开展,创业学研究也逐步走向繁荣。在美国和欧洲的许多大学设立了创业学首席教授职位和创业活动中心等研究职位和研究机构。据有关资料介绍,自20世纪80年代以来,美国有100多所大学设立了创业学首席教授职位,德国也有12所大学设立了创业学首席教授职位。在我国,创业学的研究刚刚起步,在大学中开展这一研究较早的应为清华大学和复旦大学。据了解,复旦大学2000年初成立了创业研究中心。其他一些高等学校的教授学者和科研机构的研究人员也在学习和引进西方创业学研究成果的基础上开展了初步的研究工作。目前,在欧美地区有《创业理论与实践》、《企业创业》和《创业与区域发展》三个权威的创业期刊。据有关资料介绍,自1980年美国创刊了两种有关创业学和新创企业的专业期刊之后,现在全世界范围内创业学的专业期刊已经增加至30多种,而且正在以每隔一个月创刊一种的速度在增加。我国虽还没有专门的创业学期刊,但已有期刊开设专刊或开设相关的栏目,为我国科研人员开展创业学研究,传播创业学知识提供了阵地。
  二、创业理论研究中争论的焦点问题
  创业理论研究中的学派众多,视角不同,对于一些基本问题和前提假设等问题存在着许多不同的看法。其中争论比较集中的有以下几个方面:
  (一)创业的形式问题
  一般人认为创业就是开办一家新企业特别是小型企业,或者认为创业就是新创企业由小到大的过程。然而,大多数学者认为创业不仅仅局限于创办新企业的活动,即使是在现有企业中也存在着创业行为。创业者既可以指新创企业的创办人,也包括现有企业中的具有创业精神的企业家。具体分析如下:
  1.按照熊彼特的观点,创业的本质在于创新,创业者应努力实现生产要素的新组合。这种新组合的范围比较广泛,可以包括产品创新、服务创新、生产工艺创新和业务流程创新、市场端的创新和供应端的创新,还可以包括企业组织创新、企业制度创新、产权创新等。创新的程度和手段也可以有所差别,包括根本性的创新和渐进性的创新、领先创新和模仿创新。对于创业的组织形式,既可以设立新的组织,即创立一个新企业,也可以不设立新的组织,创业在现有企业内部进行。
  2.虽然创业既包括新企业创业又包括现有企业创业,但最近大量的创业研究是基于新创企业的。尽管如此,基于新创企业研究所得出的方法,特别是所得出的管理思想还是可以应用到现有企业的创业管理之中。
  3.有学者将创业视为企业管理的一种手段和指导思想,而非一种现实的创业活动。比如,战略管理是一种管理思想,它以培养、增强和利用企业的“竞争优势”为导向,这些优势涉及产品的正确定位,企业资源与能力的有效利用,与其他企业的竞争合作关系等。同样,创业也是一种管理思想,它强调通过创新、变化、把握机会和承担风险而创造价值。因此,创业是一种无论是新创企业还是现有企业都可以采用的管理思想。
  4.从实际情况来看,现有企业特别是大企业更需要弘扬创业精神才能赢得更多的利润和企业长久的发展。在创立初期,企业一般都比较强调变革与创新,但随着业务的发展和壮大,企业将逐渐染上“大企业病”,表现为机构臃肿、部门林立、等级森严、程序复杂、官僚主义严重、反应迟钝、效率低下。100年前入选道・琼斯工业股票指数的第一批美国最重要的30家大企业,如今只有通用电气公司一家仍留在其中。又“大”又“老”的通用电器公司之所以能够保持充沛的活力,其根本原因在于它独特的创业式管理。1981年上任至今的通用电器公司第八任总裁韦尔奇把通用电器公司治理成“精力旺盛、富有创业精神的企业”,使企业爆发出强大的活力。中国的企业也正在探索着创业式的管理,很多企业提出了“二次”创业、“三次”创业的阶段性发展目标。例如联想集团就提出了“我们永远不变的是变化”的理念,并“不断地”准备打一场艰苦的创业战。
  (二)创业者承担的风险问题
  创业者承担的风险问题是学术界争议的问题之一。熊彼特反对创业者承担风险的观点,他认为应该将“创业者”和“资本家”区分开来,而且“创业者从来不是风险的承担者”。即使创业者在企业中投入了一定的资金,那他也只是以资本家或者商品拥有者的身份,而不是以创业者的身份来承担风险。“风险”学派十分强调创业的风险问题,认为创业风险是创业者面对的最重要的问题,而创业利润正是对于风险和不确定性的承担者的补偿。国内学者也认为,创业是有风险的,创业者应该承担风险而且是比较高的风险。
  1.对于创业企业和创业活动本身来说,无论是新创企业还是现有企业的创业活动都承担着巨大的风险,这一点毋庸置疑。因此,认识风险和化解风险已经成为创业活动面临的最重要的任务之一,即使是在比较成熟的大企业创业活动中也不例外。比如,微软公司提出“微软离破产只有18个月,微软总有一天会被取代,我们的任务就是推迟这个日子”,联想集团提出“联想要长远地发展下去,每个联想人都必须要树立自己的危机意识,居安思危,放下从前的成就,培养我们白手起家、从头再来的本领”等。
  2.无论创业者在创业活动中是否投入了物质资本都是要承担创业风险的。根据现代企业理论,我们可以把企业中的资本分为人力资本和物质资本两大类,物质资本投入者索取物质资本的回报,人力资本的投入者索取人力资本的回报。创业者是企业中从事高智力活动的典型的人力资本所有者,因此,即使创业者不承担物质资本风险,也应该承担人力资本的风险。
  尽管有些学者认为由于人力资本的流动性使得人力资本不具有抵押性,因此人力资本往往会采用“偷懒”的方式虐待物质资本。但是,当存在比较发达的高级劳动力市场时,人力资本由于具有较大的机会成本和信用成本,因此也具有相当大的抵押性,从而人力资本不会虐待物质资本。在高级劳动力市场中人力资本有着巨大的机会成本。任何人做事情时都会面临机会成本,人们只有在当前收益大于机会成本时,才可能选择从事现有的工作。越是高级的人力资本,他的机会成本也就越大,他必须努力工作以便使得他的收益不至于低于他的机会成本。从这个意义上说,人力资本是以其机会成本作为“抵押”的。在高级劳动力市场中人力资本有着巨大的信用成本。在当今时代,信用对于高级人才已经变得越来越重要了,在某种程度上,信用本身就代表着价值。我们知道,人力资本的价值并非是一成不变的,高级人才只有做出优秀的业绩才能使自己的人力资本价值保值升值。如果人力资本采用“偷懒”方式“虐待”物质资本的话,短期内可能使个人受益,而从长远发展来看,必然导致个人信用的降低,因而会导致自己在高级劳动力市场上的价值降低。“偷懒”行为虽然在表面上“虐待”了物质资本,但最终还是“虐待”了人力资本自身。
  (三)创业者的素质和条件问题
  这个争论主要存在于认知学派和管理学派之间。认知学派认为创业者在心理特性上与普通人有所不同,具有一些典型的认知特征,而管理学派认为创业是一种几乎每个人都可以学会的管理方法。国内学者认为,创业者需要具有一定的管理知识,同时需要具有较高的认知特性,特别是具有较强的心理素质。心理特性也不是一成不变的,是可以而且需要不断提高的。从大量的创业案例中可以看到很多失败是由于创业者的管理不善造成的,因此系统地总结、研究和学习创业管理的知识,有助于提高创业成功的可能性。也有很多的案例表明创业者的心理特性,特别是心理素质的欠缺导致了在关键时刻决策失误或者把握不住创业机会。所以还应该通过后天的训练使创业者的认知特性和心理素质得到不断改善,以提高创业成功的可能性。从宏观上看,当前以美国为代表的高科技经济已经明显呈现出创业型经济的特征,创业已经渐渐成为经济中的普遍现象,不再仅仅是少数“天才式”人物的事情,创业型经济呼唤着更多创业者的出现。从微观上看,无论是创业者还是投资者都需要关注创业者的管理技能和心理特性。一般来说,创业者更关心自身的管理技能,而投资者在做投资决策时很强调创业者的综合素质,也包括一些很难量化的“心理天赋”。
  所以,国内学者认为应该反对“神化”创业者的倾向,这种倾向往往会打击潜在的创业者的创业信心,也会使取得初步成功的创业者头脑发热,还可能妨碍投资者正确识别影响创业成功的其他因素,继而失去潜在的优秀创业者。同时认为创业者不需要很强的天赋,但需要具备一定的心理素质,更需要学习创业管理的知识并不断培养创业素质和创业精神。
  (四)创业学的学科地位问题
  创业学的学科地位问题也是近年来争论的热点之一,尤其表现在战略学派与机会学派的争论之中。战略学派基于整合创业与战略管理的考虑,认为创业研究不应成为一个独立的学术研究领域或方向,而机会学派认为应该将创业学作为一门独立的学科领域进行研究。
  1.创业研究需要一个理论框架。Shane和Venkataraman认为,如今用来构建创业研究的仅仅是一些特征,而没有一个独特的概念框架。但是,对于一个有效的社会科学领域,必须有一个有别于其他领域的概念框架能够用来解释一系列的实证现象。如果没有这样一个理论框架,就很难确认相关学者在该领域内的独特贡献,而且还会影响对于许多重要现象的理解。甚至这个领域的许多重要问题会仅仅作为一种“研究的设定”或“教学的应用”而被排斥在学术之外。目前创业研究领域还没有这样一个理论框架,因此迫切需要建立。
  2.创业研究不应该成为战略管理的一部分。Shane和Ven-kataraman认为,将创业整合到战略管理之中会妨碍创业领域的学者广泛借鉴利用其他领域的研究成果,而且,这种整合也会迫使创业研究的学者不得不面对战略管理的中心问题,如竞争优势和企业绩效等等,而不是创业的中心问题,如创业机会和创新等等。此外,创业也不应该整合到其他研究领域,如经济学、社会学、心理学、金融学、技术管理、组织行为等,其他研究领域的理论框架对于创业现象的解释是远远不充分的。
  就目前的状况而言,对于创业研究的定义、内容和理论架构还远远没有达成一致的意见。创业研究之所以拥有众多的学派,主要是因为研究者所在的研究领域不同,即使是相同领域的学者,由于所关注的主要问题不尽相同,他们强调的重点也会有所不同。
  三、创业理论的重要流派
  尽管创业是经济和商业活动中的重要现象,但以往的学者大多都不是为了专门研究创业理论而研究创业。他们来自各个领域,如经济学、管理学、金融学、社会学、心理学、教育学、法学、商业伦理学、公共政策学,以及城市规划学等等,提出一些关于创业和创业者的见解,主要是为了进行研究或构建他自己理论体系的需要。纵观这些不同角度的创业理论,大致可以把它们分成八大学派。
  (一)风险学派
  风险学派认为,创业者承担着由于不确定性而导致的各种风险。早在1755年,法国经济学家Cantillon就把entrepreneur一词作为术语引入经济学。他认为创业者要承担以固定价格买入商品并以不确定的价格将其卖出的风险。创业者的报酬就是卖出价与买入价之差。如果创业者准确地洞察、把握了市场机会,则赚取利润,反之则承担了风险。奈特赋予了创业者不确定性决策者的角色,他认为“有更好管理才能的人具有控制权,而其他人在他们的指挥下工作”。对自己的判断有自信心和敢于冒险的人专业于承担风险。因此,在企业中存在着一个特殊的创业者阶层负责指导企业的经济活动,并向那些提供生产服务的人保证一份固定的收入。
  (二)领导学派
  领导学派从创业者在企业组织中的领导职能来研究创业活动和创业者的行为。法国经济学家Jean。Baptiste。Say认为,创业就是要把生产要素组合起来,把它们带到一起,创业者就是生产过程的协调者和领导者。他指出,一个成功的创业者必须要有判断力、毅力和包括商贸在内的有关这个世界的广博的知识以及非凡的管理艺术,把所有的生产资料组织起来,将其所利用的全部资本、支付的工资、租金和利息以及属于他自己的利润重新组合在产品的价值中。英国经济学大师马歇尔赋予创业者在企业中担任多重领导职能,比如管理协调中间商和承担不确定性等。他认为一个真正的创业者必须具备两方面的能力,一方面他必须对自己经营的事业了如指掌,有预测生产和消费趋势的能力,另一方面他必须有领导他人、驾驭局势的能力,善于选择自己的助手并信赖他们。
  (三)创新学派
  熊彼特的创业理论具有最鲜明的特色,他赋予创业者以“创新者”的形象,认为创业者的职能就是实现生产要素新的组合。创业是实现创新的过程,而创新是创业的本质和手段。他把创新比喻成为“革命”,创业者是“通过利用一种新发明,或者更一般地利用一种未经实验的技术可能性,来生产新产品或者用新方法生产老产品,通过开辟原料供应的新来源或开辟产品的新销路,通过改组工业结构等手段来改良或彻底改革生产模式。”他强调创业和发明不是一个概念,创业最终需要创新成果在市场上实现。创业者的职能“主要不在于发明某种东西或创造供企业利用的条件,而是在于有办法促使人们去完成这些事情”。他进一步认为,经济体系发展的根源在于创业活动。“创业是经济过程本身的主要推动力”,“这类活动就是能使经济肌体革命化的多次发生的‘繁荣’和由于新产品和新方法造成干扰平衡的冲击而经常出现的‘衰退’的主要原因”。
  (四)认知学派
  认知学派强调从创业者的心理特性,特别是认知特性角度来研究创业,并强调创业者的认知、想像力等主观因素。Casson认为“创业者是擅长于对稀缺资源的协调利用做出明智决断的人。”Shackle认为创业者在作出决策时具有非凡的想像力。柯斯纳的理论试图将经济学与心理学连接起来,他提出了一个描述创业者心理认知特征的术语――“敏感”,创业者具有一般人所不具有的能够敏锐地发现市场获得机会的“敏感”,也只有具备这种敏感的人才能被称为创业者。这种敏感使得创业者能够以高于进价的售价销售商品,他所需要的就是发现哪里的购买者的买价高,哪里的销售者的售价低,然后以比其售价略低的价格买进,以比其买价略高的价格卖出。发现未被利用的机会需要敏感,计算能力无济于事,节俭和追求最大产出也不是创业者所需具备的知识。柯斯纳的理论引发了很多心理学学者对于创业问题的研究,特别是创业者的心理特性的研究。除了认知特性以外,还有对创业者的人品特征、成就感动机、冒险倾向等方面的研究。
  (五)社会学派
  社会学派不认为创业是个性或个人背景的产物,相反,它强调从外部社会来研究创业现象和创业问题。有些学者探讨了宏观的社会环境和社会网络对于企业创业的影响。Saxenian认为,硅谷有一个以地区网络为基础的工业体系,能促进各个专业制造商集体地学习和灵活地调整一系列相关的技术。该地区密集的社会网络和开放的人才市场弘扬了不断试验探索和开拓进取的创业精神。此外,地区的社会文化氛围也对当地的创业活动有巨大的影响,“硅谷地区的文化鼓励冒险,也接受失败”,创业精神和创业活动最终“会带动整个硅谷繁荣起来”。另外一些学者从微观角度研究了创业者个人的社会网络问题。Woodward认为,社会网络在帮助创业者建立和发展企业时扮演了积极的角色,例如个人的社会网络特性可以提高他去实际创业的概率。而成功的创业者往往会花费大量的时间去建立个人的社会网络以帮助新创企业的成长。当创业者能够通过社会网络得到充足而及时的资源时,他就容易取得成功。
  (六)管理学派
  管理学派反对从主观主义角度研究创业的方法,反对给创业蒙上一层神秘的色彩,不认为创业是一种天赋、灵感或智慧的闪念。当代管理大师德鲁克认为,“任何敢于面对决策的人,都可能通过学习成为一个创业者并具有创业精神。创业是一种行为,而不是个人性格特征。”创业是一种“可以组织、并且是需要组织的系统性的工作”,甚至可以成为“日常管理工作的一部分”。“成功的创业者不是去坐等灵感的降临,而是要实际工作”。德鲁克也十分强调创新在创业中的重要作用,他认为只有那些能够创造出一些新的、与众不同的事情、并能创造价值的活动才是创业。而且进一步说,将创业看成是管理的一个重要理由就是因为许多发明家虽然是创新者,但恰恰是因为不善于管理才成不了将创新成果产业化的创业者。Stevenson,Roberts和Grousbeck也认为创业是一种管理方法,是“在不拘泥于当前资源条件限制下的对于机会的捕捉和利用”,可以从六个方面对这种管理手段进行描述:战略导向、把握机会、获取资源、控制资源、管理结构和报酬政策等。
  (七)战略学派
  战略管理是企业管理的一个重要领域,因此,严格来说创业理论的战略学派应属于管理学派的一个分支。但是,最近几年来一些战略管理方面的学者广泛采用战略管理的方法研究创业活动,把创业过程视为初创企业或者现有企业成长过程中的战略管理过程。这使得战略学派十分引人注目。Bhide认为,每家企业都有自己的制度和战略发展经历,并据此提出了以企业战略为线索的研究框架,分为三个步骤:第一,澄清创业者当前的目标;第二,评估目标实施战略;第三,评估自己实施战略的能力。Hitt,Ireland,Camp和Sexton也认为,创造企业财富是创业和战略管理共同的核心问题。创业和战略管理可以在以下六种手段上进行融合:创新、网络、国际化、组织学习、高层管理团队及其治理和企业成长。Zahra和Dess也强调,不应该严格区分创业研究与战略管理,相反,却存在着很多整合战略管理研究和创业研究的机会。
  (八)机会学派
  最近诞生的机会学派强调从“存在有利可图的机会”和“存在有进取心的个人”这两者相结合的角度去研究创业。Shane和Venkataraman认为,不能将机会与个人对于创业的影响混淆起来,并指出“不同人所识别的创业机会在质量上是有变化的”,“不能忽视对于创业机会的测量”。他们进一步提出了创业研究应该以“机会”为线索展开,包括三类问题:第一,为什么会存在可以创造商品和服务的机会,在什么时间存在,是如何存在的;第二,为什么有的人能够发现和利用这些机会,什么时间发现和利用,如何发现和利用;第三,为什么会采用不同的行动模式来利用创业机会,什么时间采用,如何采用。此外,他们还探讨了利用机会的两种模式,即创建新的企业(或科层)和把这些机会出售给现有企业(或市场)。Singh认为,以往的创业研究缺乏清晰的边界和独特的变量。对创业机会的识别和利用可以是支撑创业这一独特领域的概念,而且应该成为该领域研究的核心问题。以往创业研究中的经典问题“谁是创业者”现在可能被替换成“什么是创业机会”。

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